市局各有关科室：
为贯彻落实《市场监管总局关于开展信用提升行动助力市场主体纾困解难的意见》（国市监信发〔2022〕97号），以及省局印发的《开展信用提升行动助力市场主体纾困解难的若干措施》（赣市监信〔2023〕3号）等文件要求，充分发挥信用监管机制对优化营商环境和推动高质量发展的作用，结合我市优势铜产业发展实际，依托信用合规清单和失信联合惩戒清单两方面，加大信用培育力度，加快信用环境塑造，提升经营主体诚信意识和信用合规能力，现就率先推动本市铜产业领域信用合规建设提出以下指导意见。
一、指导思想
以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻党的二十大和二十届一中、二中全会精神，深入贯彻落实习近平总书记在中央政治局第二十五次集体学习时的重要讲话精神，立足新发展阶段，贯彻新发展理念，构建新发展格局，以开展信用提升行动试点为切入点，构建以信用监管为基础的新型监管机制。通过创新信用监管工具，打造精准高效和包容审慎的信用监管机制，为守信者提供更宽松的监管环境。弘扬诚信文化，加大信用服务力度，拓展信用信息应用场景，着力提升经营主体诚信意识和信用合规水平，降低制度性交易成本，支持经营主体纾困解难，推动经济社会高质量发展。
二、工作目标
围绕鹰潭优势铜产业领域，构建信用合规建设先行示范样板，推动铜产业行业内部自觉建立信用合规目录清单，规范日常生产经营行为，以制度自觉培育诚信意识，打造鹰潭特色诚信经营品牌，逐渐建立基于信用合规建设的信用监管长效机制，相关信用合规建设经验向全市经营主体全面推广，“守信者无事不扰，失信者寸步难行”观念深入人心，信用监管更好发挥基础性监管作用，营商环境进一步优化。
三、主要内容
（一）建立健全信用合规建设清单。围绕铜产业领域，区分不同监管领域，依照执法监管法律法规，逐条逐项明确信用合规事项、常见违法行为、法律依据、风险等级、合规建议等内容，为铜产业领域企业健康良性发展提供基本遵循。划定经营主体合法经营发展红线，规范经营主体实际经营管理行为，帮助经营主体“不踩线、不越线”，树立诚信经营、合法经营意识，防范化解生产经营风险。
（二）完善信用合规建设指引。为规范经营主体信用合规建设，引导经营主体信用合规管理，提升经营主体信用合规能力，根据《市场主体登记管理条例》《企业信息公示暂行条例》《企业经营异常名录管理办法》《市场监督管理行政处罚信息公示规定》《市场监督管理严重违法失信名单管理办法》《市场监督管理信用修复管理办法》《全国失信惩戒措施基础清单（2022年版）》以及《江西省社会信用条例》等相关信用监管法律法规，结合铜产业领域实际生产经营特点，重点围绕主体合规、年报报送、信用承诺、信用风险、信用修复、信用法规、诚信文化建设、正向激励机制等方面予以重点阐述，健全完善铜产业领域信用合规建设指引。
（三）探索信用合规差异化监管模式。全面制定并向社会公布行政处罚、不予行政处罚、从轻或者减轻行政处罚的适用范围和裁量基准，实现行政执法规范、公平、透明。依据“合法、审慎、可操作”的原则，梳理轻微违法行为可不予处罚的事项清单，建立引导经营主体自觉守法、主动履行法律义务、承担法律责任的激励机制。对事前已开展有效合规建设、信用风险低的经营主体，可以根据实际情况适用从轻、减轻或不予行政处罚。加强行政指导、行政奖励、行政和解等非强制行政手段的运用，采用非强制手段和措施可以达到行政管理目的的，不实施行政强制措施。建立宽严相济、包容审慎的行政执法监管机制，将铜产业领域作为先行示范试点，逐步推广至其他产业领域，制定包容审慎监管清单。
（四）强化失信联合惩戒反向推进。联合信用合规、信用促进等正向激励举措，构建信用激励与失信联合惩戒双融合的信用监管闭环生态。由相关主管单位，围绕惩戒对象、惩戒措施、惩戒内容、法律法规依据等内容，专门出台失信联合惩戒措施清单，系统推进失信联合惩戒有法可依、有章可循，推动失信者、失信行为、失信惩戒三要素在阳光下运行，接受社会公众监督。切实抓好失信联合惩戒严的基调、强的力度，从反向角度促进经营主体信用水平整体提升，推动形成经营主体“不敢失信、不能失信、不想失信”的信用监管新格局。
（五）加强信用合规建设服务指导。利用好鹰潭市智慧市场监管平台，全面梳理信用风险低的铜产业领域企业名单，联合第三方政务服务机构等社会组织，集中开展信用合规建设学习培训，围绕体系建立、制度建设、管理规范等方面进行服务指导。探索建立铜产业领域信用风险预警机制，针对信用风险高的企业，采取短信通知、电话告知等方式，及时通报信用风险隐患，配套提供信用合规建设指导意见，防范化解企业内部信用风险。
（六）健全信用合规管理制度建设。完善企业法人治理结构，指导企业建立内部合规管理组织体系。推行企业首席合规官制度，确保合规管理人员和管理部门能够独立履行职责，鼓励企业聘请律师、企业合规师等合规专业人员协助、参与合规管理组织设立、运作流程。建立高级管理人员、重要风险岗位人员的合规行为手册。
（七）构建行业信用合规自律生态。依托第三方中介政务服务等社会组织，指导建立铜产业信用促进服务站、志愿服务队，加强对铜行业领域信用合规建设业务指导，优化服务方式，采取多样活动形式，提升信用合规建设的知晓度、覆盖率。引导和支持各行业依法制定规约、章程，发挥行业自律和专业服务功能，实现行业自我约束、自我管理，依法维护成员合法权益。结合信用提升行动试点项目、“诚信文化宣传月”等活动，利用好“三城同创”、双随机检查、重点检查等工作契机，加强关于企业信用合规文化宣传，全面普及信用合规建设的必要性、重要性和及时性，帮助经营主体深刻认识信用合规、深化信用合规建设，积极培育经营主体信用合规文化自觉，有效构建铜产业领域信用合规自律生态。
（八）完善社会组织监督机制。推动完善现代社会组织法人治理结构，健全以章程为核心的各项规章制度，推动成为权责明确、运转高效、依法自治的法人主体。建立健全第三方中介政务服务等社会组织监管评估、第三方评估机制、重大事项报告制度，健全社会组织违法行为及非法社会组织的投诉举报受理机制，推动社会组织规范有序发展。
四、组织保障
(一)加强合规建设组织领导。鹰潭市市场监管局要联合第三方社会服务组织，建立完善的信用合规建设指导、服务协调沟通机制，加强对铜行业领域信用合规建设业务指导。严格落实各业务指导服务单位主体责任，鼓励企业成立信用合规建设领导小组，引导企业自主建立符合自身实际的信用合规建设、管理制度，推动信用合规建设链条有机完善，各主体单位依法依规有序开展活动。
(二)培育信用合规文化自觉。有机结合信用提升行动试点项目、“诚信文化宣传月”等活动，利用好“三城同创”、双随机检查、重点检查等工作契机，加强关于企业信用合规文化宣传，全面普及信用合规建设的必要性、重要性和及时性，从正向促进和反向惩戒两方面，持续推进企业信用合规建设，严格落实好各业务指导服务单位主体责任，帮助经营主体深刻认识信用合规、深化信用合规建设，积极培育经营主体信用合规文化自觉，推动信用合规建设不断走实向深。
(三)强化合规建设宣传引导。各业务指导服务单位要依托地域优势、行业特点，结合线上线下宣传方式，利用好信用服务站、网格监管点位、海报横幅、微信公众号、抖音等多种宣传渠道，对信用合规建设进行广泛动员、深度宣传，推动信用合规建设的全覆盖、都知晓、重参与。要积极举办关于信用合规主体活动，采取形式多样的活动形式，让经营主体切身感受到信用合规的真实成效，为经营主体解难题、办实事。
联系人：市市场监管局王华联系电话0701-7112607
市发改委李静影联系电话0701-6441313
鹰潭市市场监督管理局
2023年9月8日
2023年9月8日
鹰潭市关于铜产业领域信用合规建设的指导意见（征求意见稿）.pdf